“两融”业务监管持续高压 浙商证券青岛一营业部收“罚单”

2018-02-12 18:53:26

来源: 经济导报-澳门威尼斯人网站财经网

作者:杜海

责任编辑:曹乐平

  融资融券类业务是券商违规的重灾区,也一直是监管层关注的重点,浙商证券青岛一营业部便刚刚因此“栽了跟头”。

  青岛证监局日前披露称,“去年11月至今年1月,经浙商证券自查发现并向我局报告、我局检查核实确认,浙商证券青岛深圳路证券营业部2016年存在员工违规为客户融资提供便利的问题,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条规定。”基于此,青岛证监局对该营业部采取出具警示函的措施。

  “事实上,监管层对两融业务的监管持续加强,对融资类业务的现场检查力度也颇大。不难看出,监管部门在进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责。”南方一家券商的基金经理严鹏对经济导报记者表示。

  防范违规融资

  早在上月15日,北京证监局便曾公布对浙商证券的行政监管措施决定书。其作为*ST弘高重组上市的独立财务顾问,却未切实履行持续督导义务,因而被北京证监局采取出具警示函的措施。随着此番被青岛证监局出具警示函,浙商证券短期内就收到两份监管“罚单”。

  根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三条规定,证券公司开展融资融券业务,必须经证监会批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  对于上述规定,证监会在不同场合已多次重申。但是,部分券商的合规监督与管理工作并不到位,对员工的警示教育力度不足,使得此类违规行为屡屡发生。

  “为客户融资买卖股票提供便利,‘手法’有很多。”锐财经分析师刘江远对经济导报记者称,比如,有的券商通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利,客户通过认购伞形信托劣后级份额,获得数倍于其自有资金的配资进行证券交易;有的通过P2P平台等机构为客户融资提供便利,相关券商可对客户账户进行监控、限制以及债务催缴和追偿;有的券商则为客户之间直接融资提供服务,个别券商曾自主开发系统为客户之间融资搭建平台。

  “无论证券公司通过代销伞形信托,还是通过P2P平台、自主开发相关融资服务系统等形式,这些为客户融资融券活动提供便利的举动,都是被监管层严令禁止的,也是会受到严厉处罚的。”严鹏说道。

  “去杠杆、控风险”

  据了解,不只是两融业务自查或现场检查,多地证监局还启动对私募的自查,且重点关注的是高杠杆、多嵌套产品。

  就在上周,广东证监局下发文件,要求辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作。此外,江苏证监局、浙江证监局等多地监管机构都在准备启动私募自查工作。

  公开信息显示,广东证监局日前向辖区内私募机构下发了一份名为《关于组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知》的文件,要求广东辖区私募基金管理机构开展一轮自查工作。据透露,当地这么大规模的自查行动还是2017年以来的首次。根据该局下发的文件,自查底稿将包括6大项、56小项,私募机构需按照自查工作底稿要求,逐项排查各项活动存在的违法违规问题及风险隐患,形成自查工作报告。

  广东地区一家私募机构的负责人介绍说,这次自查除了从业人员资格、推介形式、募资情况等基本要求外,最重要的就是查杠杆和嵌套,“绝对不允许高杠杆,必须说清楚复杂嵌套、资金投向,有没有参与资金池业务。”

  “一系列新动向,反映出监管部门正着力推动资产管理行业‘去杠杆、控风险’。”刘江远表示,在这样的政策主基调下,以往基金子公司以几千万注册资本就能撬动数千亿资产管理规模的高杠杆运作时代将谢幕,基金产品的“去杠杆化”是大势所趋。这将对部分机构的基金专户产品的设计思路带来影响,并促使基金专户和资管产品的整体杠杆率进一步规范。

  在严鹏看来,多地监管机构拟启动的私募自查工作,或将加速引导基金子公司由通道业务向主动型管理业务、资产证券化等业务回归。

原标题:“两融”业务监管持续高压 浙商证券青岛一营业部收“罚单”

值班主任:曹乐平

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